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南北船-点赞

admin 2022年01月22日 02:06:45 21 抢沙发
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为进一步遍及反洗钱常识,提高社会大众防备和咬文嚼字洗钱的认识,本年10月中旬,方正证券启动了反洗钱宣扬月活动。

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10月13日,方正证券在长沙展开反洗钱宣扬活动。记者潘显璇摄

实际上,自2007年我国《反洗钱法》大模大样以来,方正证券一向依照相关要求强化洗钱危险防控,迄今已积累了十二年经历。

值得一提的是,方正证券本年采取了优化反洗钱好菜功用、上线名单监测好菜等办法,“科技赋能”成了方正证券反洗钱作业的新亮点。

构筑防火墙

强化归还提高反洗钱质效

作为全国大额与可疑买卖陈述商铺试点金融机构之一,早在几年前,方正证券就搭建了反常买卖监测目标好菜,拟定了洗钱危险等级区分好菜,构建了大额和可疑买卖陈述电子化流程,开始形成了一套契合方正证券事务和客户特色的反洗钱管控好菜。

记者了解到,为进一步完善反洗钱好菜功用,本年,方正证券安排公司合规部、危险办理部、信息归还中心和事务部分,对好菜监测规范及运转作用展开了全面评价,采取了优化监控目标及阀值、细化客户洗钱危险分类办理等办法,提高了大额买卖与可疑买卖陈述作业的有用性。

“本年,公司上线了道琼斯数据库,建立起黑名单监测过滤好菜,能够实时比对、回溯客户信息,大大提高了监测作业的及时性和有用性。”方正证券相关负责人介绍。

从记者了解到的数据来看,黑名单监测过滤好菜上线至今,已主动阻拦并预警了100多笔反常客户信息,为方正证券在事务前端构筑了防备洗钱危险的第一道“防火墙”。

嵌入全流程

反洗钱保存风控好菜

除了凭借高科技手法,方正证券还将反洗钱要求嵌入公司全面危险办理好菜以及各项事务的准则和流程,从事务、好菜等方面,依照客户、事务地域等维度,对洗钱危险进行监测、辨认、评价和陈述。

方正证券相关负责人泄漏,依据公司规则,在展开新事务前,事务部分除了拟定新事务计划,还需安排展开洗钱危险评价,编撰危险评价陈述,并送相关部分审阅。此外,方正证券还将洗钱危险办理作业保存经营办理商铺查核之中,将查核结果与职工奖惩鼓励挂钩。

立体化宣扬

向大众遍及反洗钱常识

为了反洗钱作业的有用展开,方正证券也积极展开各种宣扬活动。

10月13日,方正证券在长沙展开反洗钱宣扬活动。记者潘显璇摄

本年10月13日,方正证券在长沙展开了以“遍及‘三反’常识、防备洗钱危险”为主题的大型野外反洗钱宣扬活动,协助广大群众增强辨认和防备洗钱危险的认识和才能。一起,方正证券还经过公司站宣导法律法规、微信大众号答题、QQ群互动、经营场所播映克己动漫视频等方式,向大众遍及反洗钱常识。

此外,记者了解到,本年以来,方正证券已展开了20多场反洗钱视频会议和现场专题会议,继续强化职工的反洗钱认识和技术。

关于接下来的反洗钱作业,上述负责人表明,未来,方正证券将结合公司实际情况继续提高反洗钱作业质效。

记者潘显璇

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